Аудитирование СМК, имеющей минимум документации
Могут быть разногласия между аудитором и аудитируемой организацией по поводу отсутствия определенных документированных процедур, когда аудитируемая организация представляет только руководство по качеству и шесть документированных процедур, конкретно требуемых ИСО 9001.
Различия во взглядах между аудитором и аудитируемой организацией могут происходить из-за различий в толковании требований ИСО 9001, содержащихся в пункте 4.2.1, и примечаний к этому пункту:
4.2.1 Общие положения
Документация системы менеджмента качества должна включать:
г) документы, включая записи, определенные организацией как необходимые для обеспечения результативного планирования, осуществления ее процессов и управления ими.
ПРИМЕЧАНИЕ 2. Объем документации системы менеджмента качества одной организации может отличаться от объема другой в зависимости:
а) от размера организации и видов деятельности,
б) от сложности процессов и их взаимодействия между собой, а также
в) от компетентности персонала.
Аудитору следует запрашивать информацию по операционным процессам аудитируемой организации, последовательно задавать вопросы, записывать ответы и наблюдать за персоналом на всех уровнях (включая административный персонал, владельцев и операторов процессов), чтобы подтвердить, что фактически осуществляемая рабочая деятельность соответствует представленным ему описаниям этих процессов.
После этого следует оценить необходимость в какой-либо документации в свете замеченной потребности в обеспечении постоянства, а также роли, какую могла бы сыграть та или иная документация для того, чтобы избежать любых значительных идентифицированных рисков.
Читатель может получить совет, обратившись к документу ISO/TC 176/SC 2/N 525 «Руководство по требованиям ИСО 9001 к документации» из «Пакета по внедрению и поддержке ИСО 9000».
Дата публикации: 5 июня 2009 г.