19 марта 2024
Редакция 1

ISO 9001 Auditing Practices Group. Guidance on: Auditing Climate Change issues in ISO 9001. Edition 1. Date: 19 March 2024 (Опубликовано на сайте ISO)

СОДЕРЖАНИЕ

Введение

Изменение климата в контексте стандарта ISO 9001

Аудит факторов/ обстоятельств, относящихся к изменению климата, с точки зрения их влияния на СМК и ее результаты

Реагирование на факторы/ обстоятельства, установленные как имеющие отношения к организации

Конкретные проблемы

Общие итоги и выводы

Библиография и другие материалы для ознакомления

ВВЕДЕНИЕ

В рамках приверженности ISO действиям по борьбе с изменением климата, единогласно одобренной всеми органами-членами ISO в соответствии с так называемой Лондонской декларацией (https://www.iso.org/ClimateAction.html), в настоящее время выпущены поправки к более чем 30 стандартам ISO на системы менеджмента, включая ISO 9001, чтобы включить положения, связанные с изменением климата, а именно:

Общее намерение пунктов 4.1 и 4.2 остается неизменным, поскольку эти пункты уже включали необходимость рассмотрения организацией внутренних и внешних вопросов, которые могут повлиять на результативность ее системы менеджмента (из совместного коммюнике ISO/IAF). Эти новые включения призваны обеспечить, чтобы изменение климата было в центре внимания организации и чтобы ему уделялось особое внимание как одному из внешних факторов/обстоятельств, которые необходимо рассматривать при разработке и применении системы менеджмента качества.

Цель настоящего документа - предоставить аудиторам реководство по аудиту этого измененного требования и примечания в конкретном контексте области применения стандарта ISO 9001 и намеченных им результатов, предлагая дополнительные разъяснения относительно возможных совпадений или расхождений с другими вопросами, рассматриваемыми организациями и не имеющими прямого отношения к менеджменту качества.

Дополнения к стандарту находятся в открытом доступе. Руководство, представленное в этом документе, предназначено для проведения аудитов первой, второй и третьей стороной. Что касается сертификации третьей стороной, то в связи с характером дополнений (как было своевременно сообщено IAF) никакой специфической программы перехода [на дополненные версии этих стандартов – прим. перев.] не требуется .

В некоторых частях мира изменение климата и его причины являются спорными темами. В соответствии с руководящими указаниями ISO 19011:2018 по аудиту систем менеджмента аудиторы должны сохранять объективность и нейтральность при аудите вопросов, связанных с изменением климата. Им не следует выражать личных позиций, относящихся к изменению климата. Роль аудиторов заключается в оценке того, определила ли организация то, являются ли факторы/обстоятельства, связанные с изменением климата, влияющими на нее или нет с точки зрения ее СМК и намеченных ее результатов, и, если это так, то как она реагирует на это в рамках СМК.

Само по себе это дополнение не требует от организации выдвигать инициативы в области изменения климата, если только это не было определено в качестве фактора/обстоятельства, влияющего на достижение результатов, намеченных СМК.

ИЗМЕНЕНИЕ КЛИМАТА В КОНТЕКСТЕ СТАНДАРТА ISO 9001

Соответствующие факторы/обстоятельства, связанные с изменением климата, которые должны быть установлены организацией, если таковые имеются, относятся к тем, которые влияют на намерениям и стратегические направления деятельности организации и влияют на способность организации достигать результатов, намеченных системой менеджмента качества:

• способность постоянно предоставлять продукцию и услуги, соответствующие требованиям потребителя и применимым законодательным и нормативно-правовым требованиям, и
• повышать степень удовлетворенности потребителей за счет результативного применения системы, включая процессы улучшения системы и обеспечения соответствия требованиям потребителей и применимым законодательным и нормативно-правовым требованиям (ISO 9001, пункт 1).

Актуальность этих вопросов будет существенно варьироваться в зависимости от размера и сферы деятельности организации, предоставляемых продукции и услуг, положения в цепочке поставок, географического нахождения, области применения системы менеджмента качества организации и, возможно, других факторов. Эти факторы могут варьироваться от не имеющих отношения к делу до чрезвычайно важных.

Включение нового текста в пункт 4.1 требует от организаций рассмотреть изменение климата, чтобы определить, имеют ли место соответствующие факторы/обстоятельства, на которые необходимо отреагировать. Несмотря на то, что текст является новым, аудиторы могут обнаружить, что некоторые организации уже рассматривают и реагируют на факторы/обстоятельства, связанные с изменением климата, в рамках системы менеджмента качества (например, счета-фактуры поставщиков энергии, в которых указывается процент поставляемой энергии, поступающей из возобновляемых источников; требования к углеродному кредиту, требования к продукции, относящиеся к сокращению потребления энергии, замене сырья или рассмотрению вопроса о экологичности разработки продукции в целях снижения воздействия на изменение климата, и т.д.). Аудиторы также найдут организации, которые уже рассматривали изменение климата и пришли к выводу, что этот фактор/обстоятельсво не является актуальным для их СМК. Для других организаций это может оказаться новым вопросом.

Примечание в разделе 4.2 является напоминанием о том, что в настоящее время или потенциально в будущем могут существовать требования, связанные с изменением климата, которые могут быть продиктованы потребителем и соответствующими заинтересованными сторонами.

Проблема изменения климата может быть актуальной для различных направлений систем менеджмента, таких как охрана окружающей среды, охрана здоровья и обеспечение безопасности труда, энергетика, финансы или другие аспекты деятельности организации. Несмотря на то, что они могут иметь определенное дополнительное значение, они обычно не рассматриваются в рамках области аудита системы менеджмента качества. Если организация имеет интегрированную систему менеджмента с системами менеджмента по другим направлениям, вполне вероятно, что один и тот же фактор/обстоятельство анализируется организацией с разных точек зрения целостным образом. Аудиторам необходимо иметь понимание этого и сосредоточиться на ожидаемых результатах СМК и ее процессов, принимая во внимание, что могут существовать совпадения в определенных областях (например, разработка продукции с учетом экологических аспектов).

АУДИТ ФАКТОРОВ/ ОБСТОЯТЕЛЬСТВ, ОТНОСЯЩИХСЯ К ИЗМЕНЕНИЮ КЛИМАТА, С ТОЧКИ ЗРЕНИЯ ИХ ВЛИЯНИЯ НА СМК И ЕЕ РЕЗУЛЬТАТЫ

1. Определила ли организация, является ли для нее изменение климата актуальным фактором/обстоятельством?

2. Соответствует ли решение организации действующим законодательным и нормативным правовым требованиям, применимым к ее продукции и услугам?

3. Соответствует ли решение организации требованиям к ней, установленным в контрактах?

4.1 Новое требование: Организация должна определить, является ли для нее изменение климата актуальным фактором/ обстоятельсвом.

Вопросы аудитирования влияния изменения климата на внешние и внутренние факторы могут включать:

• Изменения в законодательных или нормативно-правовых требованиях, таких как ограничения на использование определенных материалов, цикличность продукции, жизненный цикл продукции, происхождение продукции, требования к продукции и т.д.
• Использование возобновляемых материалов на биологической основе.
• Потенциальное воздействие на продукцию и услуги или на процессы СМК изменений, установленных в системах менеджмента других направлений, например, необходимость снижения энергопотребления, сокращения отходов, повторного использования или переработки материалов.
• Увеличение срока службы продукции, оказания услуг и поддержки после поставки.
• Требования к переходу на углеродно-нейтральные продукцию и услуги.
• Факторы/обстоятельства, влияющие на процессы и инфраструктуру, связанные с потреблением энергии и другими соображениями.
• Уязвимость организации с точки зрения предоставления своих продукции и услуг из-за более частых штормов, наводнений, пожаров, засухи, что может означать некомплектность поставок или трудности с распределением.
• Трудности с реагированием на факторы/обстоятельства, связанные с изменением климата, вызванные общим знанием и управлением цепочкой поставок.
• Рыночные тенденции в области обеспечения экологичности продукции и услуг, а также относящаяся к этому информация и требования.
• Конкурирующие продукция и услуги, потенциально имеющие более приемлемые показатели с точки зрения факторов/обстоятельств, связанных с изменением климата.

4.2 ПРИМЕЧАНИЕ: У соответствующих заинтересованных сторон могут быть требования, связанные с изменением климата.

Определила ли организация наличие применимых требований, связанных с изменением климата, у соответствующих заинтересованных сторон?

Примеры соответствующих требований заинтересованных сторон, связанных с изменением климата, которые могут быть выявлены в ходе аудита, включают:

• Законодательные и нормативные правовые требования, экологические требования или требования, относящиеся к изменению климата, предъявляемые к продукции или услуге, а также те, которые влияют на способность организации предоставлять эту продукцию или услугу.
• Требования потребителей относящиеся к изменению климата, нулевому выбросу или углеродной нейтральности продукции.
• Политику и стратегию материнской компании.
• Требования, касающиеся информации о продукции по аспектам, связанным с изменением климата (экологичность происхождения, повторное использование, пригодность для вторичной переработки, окончание срока службы, отложившийся углерод, маркировка «экологически чистой» продукции и т.д.), включая требования к продукции и связанные с ними существующие правовые, законодательные и другие требования.
• Изменения в отраслевых сводах правил и стандартах, связанные с изменением климата.
• Природоохранные соглашения с общественными группами или неправительственными организациями.
• Разрешения, лицензии или другие формы природоохранных разрешений.
• Требования, связанные с изменением климата, к таким процессам (среди других), как упаковка, производство, сервисное обслуживание, логистика.

РЕАГИРОВАНИЕ НА ФАКТОРЫ/ ОБСТОЯТЕЛЬСТВА, УСТАНОВЛЕННЫЕ КАК ИМЕЮЩИЕ ОТНОШЕНИЯ К ОРГАНИЗАЦИИ

Если организация установила наличие факторов/обстоятельств или требований клиентов и других заинтересованных сторон, связанных с изменением климата, следующим шагом аудитора является оценка того, как осуществляется реагирование на них в СМК, который просто повторяет пути решения любых других проблем. Ниже представлены некоторые не исчерпывающие примеры вопросов и связанных с ними аспектов, которые позволят аудитору оценить, как организация реагирует на эти факторы/обстоятельства.

4.3 Определение области применения СМК

Влияют ли эти соответствующие факторы/обстоятельства, связанные с изменением климата, на область применения СМК и изменяют ли применимость определенных требований? Есть ли необходимость в изменении области применения СМК?

Соответствующие примеры:

Организация решила сменить свое местоположение из-за высокого риска затопления ее текущего местонахождения.

Организация предоставляет другие продукцию и услуги.

Организация не занималась разработкой продукции, но внесла изменения в сырьевые материалы или процессы, определив необходимость их применения.

6.1 Действия по реагированию на риски и возможности

Рассмотрела ли организация эти факторы/обстоятельства при определении рисков и возможностей?

Соответствующие примеры:

• Приводят ли эти факторы/обстоятельства к изменениям в необходимой поддержке, такой, как инфраструктура, оборудование для мониторинга и измерений, знания, коммуникации или другие?
• Произошли ли существенные изменения в процессах осуществления деятельности?
• Произошли ли изменения в том, что необходимо подвергать мониторингу и измерять?
• На какие риски необходимо отреагировать?

Определила ли организация новые возможности?

• В отношении новых продукции и услуг или изменений в действующих предложениях:
  • Возможности финансирования изменений в своей инфраструктуре и процессах.
  • Коммуникация, связанная с продукцией и услугами, направленная на реагирование на факторы/обстоятельства, связанные с изменением климата.
  • Новые рынки для своей продукции и услуг.
• Определила ли организация, как установленные риски и возможности влияют на намеченные результаты СМК?
• Какие планируются действия применительно к этим рискам и возможностям?

 6.3 Изменения

Подразумевают ли выявленные потенциальные риски и возможности или изменения в области применения изменения в СМК и ее процессах? Учитывают ли планируемые действия все вопросы, указанные в пунктах 6.3.a) - d)?

7.1 Ресурсы

Если факторы/обстоятельства, связанные с изменением климата, были признаны актуальными, то как это влияет на ресурсы для обеспечения соответствия продукции и услуг?

Соответствующие примеры:

• Как результаты рассмотрение факторов/обстоятельств, связанных с изменением климата, влияют на среду, необходимую для функционирования процессов (7.1.4)?
• Как организация определяет подходящий источник знаний, которые надо использовать в качестве основы для принятия таких решений (7.1.6)?

8. Осуществление деятельности

Если факторы/обстоятельства, связанные с изменением климата, были определены как актуальные, но не предполагают изменений ни в СМК, ни в области ее применения, рассматриваются ли они в рамках уже существующей СМК?

Соответствующие примеры:

8.2.1. а) Обеспечена ли организация информацией, относящейся к продукции и услугам?

8.2.1. b) Если есть какие-либо требования к продукции и услугам, связанные с изменением климата, демонстрирует ли организация, что может выполнить их?

8.2.1. e) Устанавливает ли организация конкретные требования к действиям в чрезвычайных ситуациях, связанных с выявленными рисками при предоставлении продукции и услуг?

8.2. а) и 8.2.3. Рассматривает ли организация требования, связанные с изменением климата, при определении или пересмотре требований, относящихся к продукции и услугам?

8.2.4. Документируются ли изменения в требованиях к продукции и услугам и доводятся ли до сведения соответствующих лиц?

8.3. Учитывает ли организация требования, связанные с изменением климата, при проектировании и разработке продукции и услуг?

8.4. Включают ли в себя связанные с изменением климата требования к внешне поставляемым продукции, услугам и процессам, которые должны находиться под управлением организации, рассмотрение потенциального влияния процессов, продукции и услуг, поставляемых извне, на способность организации постоянно выполнять требования потребителей и применимые законодательные и нормативные правовые требования? Если да, то что было определено организацией в отношении вида и степени управления, а также информации, предоставляемой внешним поставщикам?

8.5. Указывают ли факторы/обстоятельства, связанные с изменением климата, на необходимость специального управления производством продукции и предоставлением услуг?

Соответствующие примеры:

• уникальная идентификация и обеспечение прослеживаемости продукции до экологически чистых сырьевых материалов;
• назначение компетентных лиц, включая их требуемую квалификацию;
• действия после поставки, такие как переработка и окончательное удаление;
• подтверждение соответствия критериям приемки;
• управление несоответствующей продукцией,
• и т.д.

9. Оценка и улучшение показателей деятельности

Если организация установила актуальные факторы/обстоятельства, связанные с изменением климата, это может повлечь за собой потребности в особом мониторинге и измерении, возможные последствия для мониторинга и измерения степени удовлетворенности потребителей или изменения в программе аудита.

Соответствующие примеры:

• Необходимость надежных источников (как внешних, так и внутренних) информации и данных.
• Необходимость мониторинга и измерений влияния на организацию результатов реализованных изменений.

Также ожидается, что при анализе со стороны руководства будут учтены все изменения, связанные с этими контекстными факторами/обстоятельствами, и результаты анализа со стороны руководства могут включать соответствующие решения, включающие возможности для улучшения.

КОНКРЕТНЫЕ ПРОБЛЕМЫ

Организация должна определить, влияют ли и как факторы/обстоятельства, связанные с изменением климата, на систему менеджмента качества и ее намеченные результаты.

Аудиторам необходимо уделять особое внимание требованиям к продукции и услугам, связанным с факторами/обстоятельствами, связанными с изменением климата, как и другим требованиям, предъявляемым к продукции, поскольку организация должна продемонстрировать, что она может обеспечить выполнение требований (8.2.1 b).

Многие из этих требований могут подразумевать применение особых методов проведения мониторинга и измерений, могут требовать дополнительной верификации третьей стороной или быть содержанием законодательных и нормативно-правовых требований. Аудит методов, используемых для определения этих требований, может выходить за рамки целей аудита по стандарту ISO 9001. Однако аудиторы должны быть осведомлены о таких требованиях, чтобы быть способными оценить, может ли организация продемонстрировать, что требования могут быть выполнены, или существует риск для целостности системы менеджмента качества, в частности, при проведении сертификационных аудитов третьей стороной.

ОБЩИЕ ИТОГИ И ВЫВОДЫ

Факторы/ обстоятельства связанные с изменением климата, являются одними из многих факторов, которые организации должны рассматривать при анализе своего внутреннего и внешнего контекста и определении требований потребителей и других соответствующих заинтересованных сторон. В своем коммюнике ISO и IAF указывают, что это – внешний фактор, который достаточно важен для нашего сообщества, чтобы требовать от организаций рассматривать его уже сегодня.

Дополнения к ISO 9001:2015 были опубликованы 23 февраля 2024 года. Аудиторы должны будут оценить, как организация демонстрирует, что она установила, является ли изменение климата актуальным фактором/обстоятельством в контексте системы менеджмента качества и ее намеченных результатов. На практике аудиторам необходимо проводить аудит процессов, связанных с контекстом, актуальными факторами/обстоятельствами и соответствующими требованиями как обычно, но со специальной оценкой того, как были рассмотрены факторы/обстоятельства, связанные с изменением климата.

В то время как некоторые организации, возможно, уже рассматрвают факторы/обстоятельства, связанные с изменением климата, другие будут рассматривать их впервые. Аудиторы должны осознавать, что последствия факторов/обстоятельств, связанных с изменением климата, и связанные с ними юридические требования, требования потребителей других заинтересованных сторон могут различаться.

Если организацией установлены соответствующие факторы/обстоятельства, связанные с изменением климата, они должны быть рассмотрены в рамках СМК. Это подразумевает определение рисков и возможностей, планирование изменений в СМК, изменение области применения или просто рассмотрения соответствующих требований в рамках других требования СМК. Аудиторы должны искать свидетельства того, что организация рассмотрела эти факторы/обстоятельства и реагирует на них в рамках системы менеджмента качества организации .

Аудиторы должны оценить, выявила ли организация какие-либо согласованные в контракте требования клиентов или законодательные и нормативно-правовые требования, связанные с изменением климата, которые применимы к ее продукции и услугам, и принимаются ли меры в соответствии с ними.

Аудиторы должны быть особенно внимательны при оценке наличия каких-либо требований к продукции и услугам, связанных с изменением климата. Если это так, организации должны продемонстрировать, что они обеспечивают выполнение этих требований, поскольку это может представлять угрозу целостности СМК.

БИБЛИОГРАФИЯ И ДРУГИЕ МАТЕРИАЛЫ ДЛЯ ОЗНАКОМЛЕНИЯ

• Совместное коммюнике ISO/ IAF о включении в стандарты на системы менеджмента соображений, связанных с изменением климата.
• Окончательное решение IAF после 30-дневных консультаций о включении дополнений, связанных с изменением климата, в стандарты системы менеджмента.

Аудиторы также могут найти полезными следующие документы:

• ISO/TS 9002:2016. Система менеджмента качества. Руководство по применению стандарта ISO 9001:2015.
• Группа по анализу опыта проведения аудита соответствия требованиям ISO 9001 (APG): Руководство по аудиту контекста.
• Группа по анализу опыта проведения аудита соответствия требованиям ISO 9001 (APG): Руководство по аудиту законодательных и нормативных правовых требований.